開曼東明控股股份有限公司

股票或公司債核准上市（櫃）或終止上市（櫃）之公告

8/24/2021

股票或公司債核准上市（櫃）或終止上市（櫃）之公告
（法源依據：公司法第252條及273條）

公告序號：1

主旨：開曼東明控股股份有限公司（公司代號：5538）110年現金增資股票上市掛牌日期。

公告內容：
一、上市股票代號：5538。
二、上市股票種類及數量：普通股30,000,000股。（含員工酬勞轉增資 0 股）。
三、上市股票開始買賣日期：民國 110 年 08 月 25 日。
四、上市股票權利義務：與原已發行之股份相同。
五、其他：
　（一）上開公司額定股本為250,000,000股，本次增資後之實收普通股股數餘額為200,138,372股。
(含私募及限制買賣股數計0股)
　（二）上開公司已於 110年08月17日將「發行新股、公司債暨有價證券交付或發放股利前辦理之公告」
之相關資訊公告於公開資訊觀測站。

發行新股、公司債暨有價證券交付或發放股利前辦理之公告

8/11/2021

發行新股、公司債暨有價證券交付或發放股利前辦理之公告
（法源依據：公司法第252條及273條）

公告序號：1

主旨：本公司分派現金股利公告

公告內容：
一、本公司業經民國110年07月07日股東常會決議通過民國109年盈餘分配案，分派現金股利302,400,000元，茲訂定
  民國110年08月09日為分派現金股利基準日，依分派權利基準日股東名簿記載之股東及其持有股份，每股配發新台幣
  1.77737682元，現金股利發放至元為止(未滿一元不計)，匯費及郵資由股東自行負擔，並自民國110年08月31日起
  委由本公司股務代理機構：凱基證券股份有限公司股務代理部以匯款或掛號郵寄支票方式代為發放。
二、特此公告。

August 09th, 2021

8/9/2021

轉換公司債轉換價格變更(反稀釋)公告
轉換公司債為上櫃買賣

公司代號：5538
公司簡稱：東明-KY

債券代碼：55381
債券簡稱：東明一KY

一、公告序號：2

二、主旨：
公告東明-KY股份有限公司中華民國境內第一次無擔保轉換公司債(簡稱：東明一KY，代碼：55381)自110年08月20日起，轉換價格自43.1元調整為42元。

三、依據：
依東明一KY發行及轉換辦法第十一條規定辦理。

四、公告事項：
因東明-KY辦理現金增資，依據東明一KY發行及轉換辦法規定轉換價格應予以調整，故自110年08月20日起，轉換價格由43.1元調整為42元。

其它事項敘明：
無

五、其他應公告事項：
一、本公司國內第一次無擔保轉換公司債將於110年08月23日到期，並於到期日之次一營業日(110年08月24日)終止上櫃買賣。
二、東明一KY申請轉換最終日為110年08月23日。

六、上傳價格計算書檔案：

七、特此公告

八、上傳檔案：553820210809U202.pdf

August 06th, 2021

8/6/2021

股票或公司債核准上市（櫃）或終止上市（櫃）之公告

（法源依據：公司法第252條及273條）

公告序號:1
主旨
本公司國內第一次無擔保轉換公司債(簡稱：東明一KY，代碼：55381)到期還本暨終止櫃檯買賣

公告內容
一、本公司國內第一次無擔保轉換公司債將於110年08月23日到期，並於到期日之次一營業日
(110年08月24日)終止上櫃買賣。
二、依據本公司國內第一次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法第七條規定，到期時依債券面額之
102.27%((到期收益率為0.75%)以現金一次償還。本公司預計於110年09月02日將到期償還款項
以匯款或掛號郵寄「禁止背書轉讓」支票方式交付各債權人。匯費及郵資將自還本價金中直接
扣除。
三、本公司股務代理機構：凱基證券股份有限公司股務代理部。
地址：台北市重慶南路一段2號5樓
電話：(02)2389-2999

August 06th, 2021

8/6/2021

轉換公司債強制贖回或到期並下櫃公告

轉換公司債到期並下櫃公告
轉換公司債為上櫃買賣
公司代號：5538 公司簡稱：東明-KY
債券代碼：55381 債券簡稱：東明一KY

一、公告序號：1
二、主旨：公告開曼東明控股股份有限公司國內第一次無擔保可轉換公司債
(簡稱：東明一KY，代碼：55381)因於110年08月23日到期暨訂於110年08月24日終止櫃檯買賣
等相關事宜。
三、依據: 依東明一KY發行及轉換辦法規定辦理。
四、公告事項：開曼東明控股股份有限公司國內第一次無擔保可轉換公司債將於110年08月23日
到期，依其發行及轉換辦法第六條規定，該轉換公司債於到期日之次一營業日(110年08月24日)
終止上櫃買賣。
五、其他應公告事項：本公司預計於110年09月02日將到期償還款項以匯款或掛號郵寄
「禁止背書轉讓」支票方式交付各債權人，匯費或郵資將自償還債款中直接扣除。
六、特此公告
七、上傳檔案:請夾帶可轉債發行辦法

發行新股、公司債暨有價證券交付或發放股利前辦理之公告

7/27/2021

(上市公司)東明-KY

發行新股、公司債暨有價證券交付或發放股利前辦理之公告

（法源依據：公司法第252條及273條）

公告序號

主旨

公告本公司110年度現金增資發行新股相關事宜(補充公告停止過戶、認股繳款期間、每股發行價格、代收股款銀行、存儲專戶銀行及增前資後發行股數)

公告內容

一、本公司業經110年3月16日董事會決議通過，辦理現金增資發行新股30,000,000股，
每股面額新台幣10元，共計新台幣300,000,000元。本次現金增資案業經金融監
督管理委員會中華民國110年5月6日金管證發字第1100340510號函申報生效在
案。

二、茲依中華民國公司法第273條第2項之規定，將本次增資發行新股有關事項公告如下：
(一)公司名稱：
開曼東明控股股份有限公司(TONG MING ENTERPRISE CO., LTD.)
(二)所營事業：
主要從事不銹鋼緊固件及不銹鋼線材生產與銷售及特殊緊固件的國際貿易。
(三)本公司所在地：Genesis Building, 5th Floor, Genesis Close, P.O.
  Box 446, Cayman Islands；
通訊地址：高雄市岡山區中山北路140號15樓(訴訟及非訟代理人所在地).。
(四)董事人數及任期：董事七人（含獨立董事三人），任期三年，連選得連任。
  本公司已設立審計委員會。
(五)訂立章程日期：本公司章程訂立於民國98年11月30日，最近一次修訂於
  民國109年6月15日。
(六)原發行股份總額及每股金額：本公司額定資本額為新台幣2,500,000,000元，
  分為250,000,000股，每股面額10元，增資前實收資本額為新台幣
  1,701,383,720元整，分為170,138,372股(含未變更登記之已發行普通股
  1,870,515股)，每股面額新台幣10元整(補充公告)。
(七)本次增資發行新股總數、每股金額及其發行條件：
1.本次現金增資發行普通股30,000,000股，每股面額新台幣10元，
總額新台幣300,000,000元。
2.本次現金增資發行新股除依本公司章程規定，保留發行股數之10%，
計3,000,000股由本公司員工承購；另依證券交易法第28條之1規定，
提撥本次增資發行新股之10%，計3,000,000股，採公開申購方式對外
公開承銷。其餘增資發行新股之80%，計24,000,000股由原股東按增資
認股基準日股東名簿記載之股東持股比例認購，其認購不足一股之畸零
股，由股東自停止過戶起五日內至該公司股務代理機構辦理拼湊一整股
認購。原股東及員工放棄認購或拼湊不足一股之畸零股部份，擬授權董
事長洽特定人按發行價格承購。
3.每股金額：每股發行價格36元(補充公告)。
4.本次現金增資發行新股之權利義務與原發行普通股股份相同。
(九)增資計畫：償還中華民國境內第一次無擔保轉換公司債及充實營運資金。
(十)本次現金增資之發行價格、發行條件、募集金額、資金計劃之用途及其他
相關事項，包括依主管機關指示或因客觀環境變更而有修正需要等情事，
  暨本案未盡事宜之處，授權董事長全權處理。
(十一)增資後股份總額及每股金額：增資後發行股份總數為200,138,372股
(含未變更登記之已發行普通股1,870,515股)，每股面額新台幣10元，
實收資本額為新台幣2,001,383,720元，均為普通股(補充公告)。
(十二)本公司股票全面採無實體發行。
(十三)委託代收款項機構：凱基商業銀行民生分行(補充公告)
(十四)委託存儲專戶機構：凱基商業銀行高雄分行(補充公告)
(十五)承銷機構之名稱：凱基證券股份有限公司。
(十六)股務代理機構：凱基證券股份有限公司股務代理部
(十七)茲訂定民國110年8月20日為認股基準日，
依法自110年8月5日起至110年8月9日止停止股票過戶，凡持有本公司
股票而尚未辦理過戶者，請於民國110年8月4日17時00分前親臨本公司
股務代理機構「凱基證券股份有限公司股務代理部」
(台北市重慶南路一段2號5樓)，辦理過戶手續，掛號郵寄者以
民國110年8月4日(最後過戶日)郵戳日期為憑。
凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司
股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。
本次現金增資發行新股之停止過戶及認股繳款期間：
1.股票停止過戶期間: 110/08/05~110/08/09(補充公告)
2.原股東及員工繳款期間：110/08/10-110/08/16(補充公告)
3.特定人繳款期間：110/08/17~110/08/19(補充公告)
(十八)有價證券發放：本次現金增資預計於股款募集完成後，將以股票劃撥至認購
繳款人指定之集保帳戶，股東不得請求交付股票。增資股票發放及上市日
期將另行公告。
(十九)公開說明書陳列處及索取方式：
1.陳列處所：除依法分送主管機關公開陳列外，另陳列於本公司所在地。
2.索取方式：請上網至公開資訊觀測站﹙http：//mops.twse.com.tw﹚
  查詢。

三、本公司最近年度經會計師查核簽證之財務報表：請至「公開資訊觀測站」
(http://mops.twse.com.tw/)查詢。

四、其他未盡事項，依公司法或相關法令規定辦理

五、特此公告。

決定分派股息及紅利或其他利益之基準日公告

7/27/2021

一、公告序號：1
二、主旨：本公司110年除息基準日及110年現金增資發行新股公告(補充發行價格)
三、依據：依本公司110年7月7日股東常會議,及本公司於110年3月16日經董事會決議通過現金增資發行新股,
業經金融監督管理委員會中華民國110年5月6日金管證發字第1100340510號函辦理
四、股票停止過戶起訖日期： 110年08月05日至 110年08月09日債券換股權利證書及轉換公司債停止轉換(過戶)
之起訖日期： 110年07月15日至 110年08月09日
五、公告事項：
（一）年度： 110 第 1 次除權/除息
（二）原（定）發行股數總額及每股金額：
●分次發行　○全額發行
額　定： 250,000,000 股、金額： 2,500,000,000 元，每股面額：新台幣 10.0000元
已發行(含私募股票： 0 股、未既得限制員工權利新股： 0 股)： 170,138,372 股、
金額： 1,701,383,720 元，每股面額：新台幣 10.0000元
已完成變更登記： 168,267,857 股、金額： 1,682,678,570 元，每股面額：新台幣 10.0000元
（三）訂立章程及最近一次修訂之日期：本公司章程訂定於98年11月30日
（四）本次增資總額： ●除權須申報　○僅除息不須申報
＊（有償）現金增資：發行 ●普通股○特別股： 30,000,000 股，每股認購金額： 36.00 元/股
(認購價格將於除權交易日前五個營業日申報)
其中　a.公開承銷： 3,000,000 股，佔本次現金增資比率(%)： 10.00
b.員工認購： 3,000,000 股，佔本次現金增資比率(%)： 10.00
c.原股東認購： 24,000,000 股，佔本次現金增資比率(%)： 80.00
現金增資繳款開始日： 110年08月10日，現金增資繳款截止日： 110年08月16日
＊盈餘轉增資： 0.0 股
＊法定盈餘公積、資本公積轉增資： 0.0 股
＊共計 30,000,000 股，金額： 300,000,000 元
＊其他應公告事項：無
（五）權利分派內容：
＊按基準日股東名簿記載之股東及其持有股份比例：
※除權--普通股：每壹股配發股票(股利) 0.00000000 元
（即每壹仟股無償配發盈餘轉增資 0.00000000 股，每壹仟股無償配發法定盈餘公積、
資本公積轉增資 0.00000000 股），每壹仟股以每股新台幣 36.00 元認購 ●普通股○特別股141.06165304 股
※除息--普通股：每壹股配發現金(股利) 1.77737682 元，
（即每壹股盈餘分配 1.77737682 元，每壹股法定盈餘公積、資本公積發放 0.00000000 元)，
現金配發總額 302,400,000 元
＊股利所屬年度： 109年，股利所屬期間年度
＊本次增資發行新股之權利義務與原股份相同。
＊本公司普通股計有 0 股不參與除權除息（含庫藏股 0 股、限制員工權利新股 0 股及其他 0 股），
可參與權利分派之普通股 170,138,372 股（含未變更登記之已發行普通股 1,870,515 ，
其中限制員工權利新股 0 股）。
＊畸零股之處理方式：列入公司之其他收入
＊上開權利分派內容係經 110年07月07日股東會通過
＊現金股利發放日： 110年08月31日（發放現金股利時適用。）
＊其他應敘明事項：無
（六）增資後股份總額及金額：
1.本次增資後實收資本總額 2,001,383,720 元， 200,138,372 股（普通股）
2.每股面額新台幣 10.0000元，分次發行。
3.特別股部分： 0 股
（七）權利分派基準日： 110年08月09日
除權/除息交易日： 110年08月03日
（八）增資計劃/用途：償還中華民國境內第一次無擔保轉換公司債及充實營運資金
六、辦理過戶手續：
（一）辦理過戶日期時間： 110年08月04日　 17時00分前
（二）辦理過戶機構名稱：凱基證券股份有限公司股務代理部
辦理過戶機構地址：台北市重慶南路1段2號5樓
辦理過戶機構電話： 02-23148800
（三）辦理過戶方式：
凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國110年08月04日17時前親臨本公司股務代理機構
「凱基證券股份有限公司股務代理部」(台北市重慶南路1段2號5樓)，辦理過戶手續，掛號郵寄者以
民國110年08月04日(最後過戶日)郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，
本公司股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。
（四）其他：
七、其他應公告事項：
本次現金增資發行新股除依本公司章程規定，保留發行股數之10%，計3,000,000股由本公司員工承購；另依證券交易法
第28條之1規定，提撥本次增資發行新股之10%，計3,000,000股，採公開申購方式對外公開承銷。其餘增資發行新股之
80%，計24,000,000股由原股東按增資認股基準日股東名簿記載之股東持股比例認購，其認購不足一股之畸零股，
由股東自停止過戶起五日內至該公司股務代理機構辦理拼湊一整股認購。原股東及員工放棄認購或拼湊不足一股之畸零股
部份，擬授權董事長洽特定人按發行價格承購
八、特此公告
以上公告係由東明-KY公司輸入，資料如有虛偽不實或事後變動或未依規定時限公告，均由該公司負其全責。

本公司110年除息基準日及110年現金增資發行新股公告

7/16/2021

一、公告序號：1

二、主旨：本公司110年除息基準日及110年現金增資發行新股公告

三、依據：依本公司110年7月7日股東常會議

四、股票停止過戶起訖日期： 110年08月05日至 110年08月09日
債券換股權利證書及轉換公司債停止轉換(過戶)之起訖日期： 110年07月15日至 110年08月09日

五、公告事項：
（一）年度： 110 第 1 次除權/除息
（二）原（定）發行股數總額及每股金額：●分次發行　○全額發行
  額　定： 250,000,000 股、金額： 2,500,000,000 元，每股面額： 新台幣 10.0000元
已發行(含私募股票： 0 股、未既得限制員工權利新股： 0 股)： 170,138,372 股、金額： 1,701,383,720 元，
每股面額：新台幣 10.0000元
已完成變更登記： 168,267,857 股、金額： 1,682,678,570 元，每股面額： 新台幣 10.0000元
（三）訂立章程及最近一次修訂之日期：本公司章程訂定於98年11月30日
（四）本次增資總額： ●除權須申報　○僅除息不須申報
＊（有償）現金增資：發行 ●普通股○特別股 ： 30,000,000 股，每股認購金額： 元/股(認購價格將於除權交易日
前五個營業日申報)
其中　a.公開承銷： 3,000,000 股，佔本次現金增資比率(%)： 10.00
b.員工認購： 3,000,000 股，佔本次現金增資比率(%)： 10.00
c.原股東認購： 24,000,000 股，佔本次現金增資比率(%)： 80.00
現金增資繳款開始日： 110年08月10日 ，現金增資繳款截止日： 110年08月16日
＊盈餘轉增資： 0.0 股
＊法定盈餘公積、資本公積轉增資： 0.0 股
＊共計 30,000,000 股，金額： 300,000,000 元
＊其他應公告事項：無
（五）權利分派內容：
＊按基準日股東名簿記載之股東及其持有股份比例：
※除權--普通股：每壹股配發股票(股利) 0.00000000 元（即每壹仟股無償配發盈餘轉增資 0.00000000 股，每壹仟股
無償配發法定盈餘公積、資本公積轉增資 0.00000000 股），每壹仟股以每股新台幣 元認購 ●普通股○特別股
141.06165304 股
※除息--普通股：每壹股配發現金(股利) 1.77737682 元，（即每壹股盈餘分配 1.77737682 元，每壹股法定盈餘
  公積、資本公積發放 0.00000000 元)，現金配發總額 302,400,000 元
＊股利所屬年度： 109年，股利所屬期間 年度
＊本次增資發行新股之權利義務與原股份相同。
＊本公司普通股計有 0 股不參與除權除息 （含庫藏股 0 股、限制員工權利新股 0 股及其他 0 股），可參與權利分派之
普通股 170,138,372 股 （含未變更登記之已發行普通股 1,870,515 ，其中限制員工權利新股 0 股）。
＊畸零股之處理方式： 列入公司之其他收入
＊上開權利分派內容係經 110年07月07日 股東會通過
＊現金股利發放日： 110年08月31日 （發放現金股利時適用。）
＊其他應敘明事項： 無
（六）增資後股份總額及金額：
1.本次增資後實收資本總額 2,001,383,720 元， 200,138,372 股（普通股）
2.每股面額新台幣 10.0000元 ，分次發行。
3.特別股部分： 0 股
（七）權利分派基準日： 110年08月09日
  除權/除息交易日： 110年08月03日
（八）增資計劃/用途：償還中華民國境內第一次無擔保轉換公司債及充實營運資金

六、辦理過戶手續：
（一）辦理過戶日期時間： 110年08月04日　 17時00分前
（二）辦理過戶機構名稱： 凱基證券股份有限公司股務代理部
辦理過戶機構地址： 台北市重慶南路1段2號5樓
辦理過戶機構電話： 02-23148800
（三）辦理過戶方式：
凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國110年08月04日17時前親臨本公司股務代理機構「凱基證券股
份有限公司股務代理部」(台北市重慶南路1段2號5樓)，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國110年08月04日(最後過戶日)
郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代理人將依其送交之資料逕行
辦理過戶手續。
（四）其他：

七、其他應公告事項：
本次現金增資發行新股除依本公司章程規定，保留發行股數之10%，計3,000,000股由本公司員工承購；另依證券交易法第28條之1規定，提撥本次增資發行新股之10%，計3,000,000股，採公開申購方式對外公開承銷。其餘增資發行新股之80%，計24,000,000股由原股東按增資認股基準日股東名簿記載之股東持股比例認購，其認購不足一股之畸零股，由股東自停止過戶起五日內至該公司股務代理機構辦理拼湊一整股認購。原股東及員工放棄認購或拼湊不足一股之畸零股部份，擬授權董事長洽特定人按發行價格承購

八、特此公告
以上公告係由東明-KY公司輸入，資料如有虛偽不實或事後變動或未依規定時限公告，均由該公司負其全責。

公告東明-KY股份有限公司中華民國境內第一次無擔保轉換轉換公司債自110年08月09日起，轉換價格自44.80元調整為43.10元。

7/16/2021

公告序號：1

公告類型：價格反稀釋

受影響之債券種類：轉換公司債

受影響之債券期別：1 期

受影響之債券代號：55381

主旨：
公告東明-KY股份有限公司中華民國境內第一次無擔保轉換轉換公司債(簡稱：東明一KY，代碼：55381)
自110年08月09日起，轉換價格自44.80元調整為43.10元。

事實發生日：110 年 08 月 09 日

內容
　1.發生緣由：依東明一KY發行及轉換辦法第十五條規定辦理。
　2.因應措施：因東明-KY配發普通股現金股利每股新台幣1.77737682元，依據東明一KY發行及轉換辦法規定轉換價格應
予以調整，故自110年08月09日起，轉換價格由44.80元調整為43.10元。
　3.對債權人之可能影響：
　4.其他應敘明事項：無

申報日期：110 年 07 月 16 日

因轉換公司債、附認股權公司債轉換而發行新股公告

7/13/2021

一、公告序號：1

二、主旨：
本公司國內第一次無擔保轉換公司債於110年第二季轉換普通股情形

三、依據：
發行人募集與發行有價證券處理準則第47條。

四、公告事項：
一、依據發行人募集與發行有價證券處理準則第34條及本公司國內第一次無擔保可轉換公司債發行及轉換辦法規定辦理。

二、公告事項：
(1).本公司發行之國內第一次無擔保可轉換公司債(債券代號：55381)，於110年第二季期間，受理轉換公司債120張，
每張面額新台幣100,000元，共計新台幣12,000,000元，依其轉換價格新台幣44.8元計算合計換發普通股267,857股
，每股面額新台幣10元，合計增加資本額新台幣2,678,570元。
(2).新股交付係採無實體方式發行，由台灣集中保管結算所股份有限公司採帳簿劃撥方式辦理配發，直接將股票撥入債券
持有人之集保帳戶。
(3).股務代理機構名稱：凱基證券股份有限公司股務代理部
股務代理機構電話：(02)23892999
股務代理機構地址：台北市中正區重慶南路1段2號5樓

三、特此公告。

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股票或公司債核准上市（櫃）或終止上市（櫃）之公告（法源依據：公司法第252條及273條）

發行新股、公司債暨有價證券交付或發放股利前辦理之公告（法源依據：公司法第252條及273條）

轉換公司債轉換價格變更(反稀釋)公告轉換公司債為上櫃買賣公司代號：5538公司簡稱：東明-KY債券代碼：55381債券簡稱：東明一KY

股票或公司債核准上市（櫃）或終止上市（櫃）之公告​（法源依據：公司法第252條及273條）

(上市公司)東明-KY

發行新股、公司債暨有價證券交付或發放股利前辦理之公告

（法源依據：公司法第252條及273條）

股票或公司債核准上市（櫃）或終止上市（櫃）之公告
（法源依據：公司法第252條及273條）

發行新股、公司債暨有價證券交付或發放股利前辦理之公告
（法源依據：公司法第252條及273條）

轉換公司債轉換價格變更(反稀釋)公告
轉換公司債為上櫃買賣

公司代號：5538
公司簡稱：東明-KY

債券代碼：55381
債券簡稱：東明一KY

股票或公司債核准上市（櫃）或終止上市（櫃）之公告

（法源依據：公司法第252條及273條）